(9月2日《檢察日?qǐng)?bào)·民生周刊》封面文章)
都是“掛靠”惹的禍
建筑公司違法出借資質(zhì),卻沒(méi)想到招來(lái)千萬(wàn)債務(wù),公司差點(diǎn)倒閉,法定代表人還身陷囹圄——
安徽省檢察院檢察官認(rèn)真聽(tīng)取申請(qǐng)監(jiān)督人對(duì)于監(jiān)督事項(xiàng)的意見(jiàn)。
因違法出借資質(zhì),安徽省滁州市某建筑安裝公司(下稱甲公司)攤上一樁借貸糾紛官司,這事兒不僅導(dǎo)致公司差點(diǎn)倒閉,而且原法定代表人鐘明還差點(diǎn)被追究刑事責(zé)任。
該案經(jīng)安徽省檢察院抗訴,公司終于從借貸糾紛案中“解了套”,但教訓(xùn)亦十分慘痛。
掛靠“招來(lái)”債務(wù)
2012年4月,想要投標(biāo)滁州市鳳陽(yáng)縣府城鎮(zhèn)的一項(xiàng)工程的時(shí)方、金建民、金建國(guó)三人商議,以時(shí)方名義,借用甲公司的資質(zhì)拿下該項(xiàng)目,每人各占三分之一股份。而項(xiàng)目中標(biāo)后,金建民、金建國(guó)將股份轉(zhuǎn)讓給時(shí)方,后退出合伙,但約定幫助時(shí)方協(xié)調(diào)資金,資金按2.1%的月利率支付。
2012年9月,時(shí)方與甲公司簽訂了一份《內(nèi)部承包工程施工合同》,約定甲公司將上述工程發(fā)包給項(xiàng)目承包人時(shí)方施工。之后,時(shí)方組建工程項(xiàng)目部進(jìn)行施工,金建民負(fù)責(zé)籌措資金。2012年8月至2014年5月,時(shí)方向金建民借款本金合計(jì)1135萬(wàn)元。2013年10月之前(此前借款合計(jì)850萬(wàn)元),時(shí)方均按時(shí)支付利息,但之后,時(shí)方未再支付利息,也未歸還本金。
2016年2月,金建民向鳳陽(yáng)縣法院提起訴訟,要求甲公司與時(shí)方共同償還借款本金及利息。不久后,鳳陽(yáng)縣法院作出一審判決,對(duì)時(shí)方與金建民形成借貸關(guān)系及1135萬(wàn)元借款本金數(shù)額予以認(rèn)定,判決甲公司與時(shí)方共同返還金建民借款本金1135萬(wàn)元并支付相應(yīng)利息。甲公司不服提出上訴。
面臨倒閉風(fēng)險(xiǎn)
2017年2月,滁州市中院經(jīng)審理認(rèn)為,甲公司未能提供有效證據(jù)證明金建民與時(shí)方惡意串通損害其利益,應(yīng)對(duì)其工程項(xiàng)目部的行為承擔(dān)責(zé)任,駁回上訴,維持原判。二審判決后,金建民向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,法院查封了甲公司賬戶,并從該公司其他在建工程賬戶上劃扣1000多萬(wàn)元。其后,甲公司向安徽省高級(jí)法院申請(qǐng)?jiān)賹彵获g回。該公司仍不服,向滁州市檢察院申請(qǐng)監(jiān)督。滁州市檢察院審查后認(rèn)為,法院二審判決適用法律確有錯(cuò)誤,提請(qǐng)安徽省檢察院抗訴。
而此時(shí),甲公司法定代表人鐘明正因拒不執(zhí)行判決裁定罪受到刑事追究,公司更換了法定代表人。
安徽省檢察院第六檢察部副主任張克德在審查該案時(shí)了解到,甲公司正常經(jīng)營(yíng)無(wú)法開(kāi)展,面臨著倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。
“本案原審判決是否正確,不僅涉及甲公司的生死存亡問(wèn)題,而且事關(guān)其原法定代表人鐘明能否被定罪處罰問(wèn)題,因此對(duì)該案的處理必須做到精準(zhǔn)?!睆埧说抡f(shuō)。
案件辦理過(guò)程中,檢察官一方面前往案發(fā)地向該案執(zhí)行法院了解執(zhí)行情況,向鐘明涉嫌拒不執(zhí)行判決裁定罪一案的承辦檢察官了解刑事案件辦理進(jìn)展情況。
另一方面,檢察院也主持召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)和專家論證會(huì),對(duì)于原審判決是否錯(cuò)誤、錯(cuò)在何處、檢察機(jī)關(guān)的抗訴點(diǎn)在哪里等進(jìn)行溝通。此后,張克德又將此案提交檢察官聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行充分討論,最終認(rèn)為,二審民事判決適用法律確有錯(cuò)誤。
采納抗訴意見(jiàn)
2019年5月30日,安徽省檢察院向安徽省高級(jí)法院提出抗訴??乖V理由圍繞甲公司是否應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任這一爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開(kāi)。
安徽省檢察院認(rèn)為,時(shí)方并非甲公司職工,其系借用該公司資質(zhì)承包工程,向金建民借款的行為不是職務(wù)行為。時(shí)方是以個(gè)人名義借款,后補(bǔ)蓋的項(xiàng)目部印章系其私刻,甲公司對(duì)其借款并不知情,不構(gòu)成共同借款。金建民出借款項(xiàng)前明知時(shí)方系掛靠經(jīng)營(yíng),也明知借款人是時(shí)方個(gè)人,在時(shí)方不能償還借款后要求時(shí)方在借條上補(bǔ)蓋項(xiàng)目部印章,意圖將債務(wù)轉(zhuǎn)嫁給甲公司,金建民不符合表見(jiàn)代理中善意第三人的條件,時(shí)方的借款行為不構(gòu)成表見(jiàn)代理。
安徽省檢察院提出抗訴后,安徽省高級(jí)法院亦裁定提審此案。得知檢察機(jī)關(guān)已就此案民事判決提出抗訴后,2019年7月19日,鳳陽(yáng)縣法院對(duì)鐘明取保候?qū)彙?/p>
2020年3月30日,安徽省高級(jí)法院作出判決,采納檢察機(jī)關(guān)的抗訴意見(jiàn),糾正原審錯(cuò)誤判決,并駁回金建民的其他訴訟請(qǐng)求。
基于安徽省高級(jí)法院的上述判決,辦理鐘明拒不執(zhí)行判決裁定一案的鳳陽(yáng)縣檢察院決定撤回起訴。5月15日,鳳陽(yáng)縣法院解除對(duì)鐘明的取保候?qū)?,并裁定?zhǔn)許檢察機(jī)關(guān)撤訴。6月5日,鳳陽(yáng)縣檢察院以鐘明不構(gòu)成犯罪為由,作出不起訴決定。
在此期間,甲公司向法院申請(qǐng)執(zhí)行回轉(zhuǎn)。鳳陽(yáng)縣法院裁定金建民返還甲公司1075萬(wàn)余元及孳息。
滁州市某建筑安裝公司給安徽省檢察院贈(zèng)送錦旗。
采訪后記
審查“掛靠”案三點(diǎn)建議
“掛靠經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,實(shí)際施工人不可避免地會(huì)對(duì)外借款、賒購(gòu)建筑材料、租賃設(shè)備等,一旦實(shí)際施工人不能履行付款義務(wù)時(shí),第三人往往就想方設(shè)法讓出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任?!卑不帐z察院第六檢察部檢察官助理魏少敏稱,在司法實(shí)踐中,法院一般都會(huì)判決建筑施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任,一些建筑企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè),因被判承擔(dān)巨額債務(wù)而陷入困境,甚至面臨著倒閉。
魏少敏稱,建筑施工企業(yè)出借資質(zhì)的行為,當(dāng)然應(yīng)受到行政處罰,并且應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)行政監(jiān)管力度等方式解決,不能因其行為的行政違法性就判決其承擔(dān)不應(yīng)由其承擔(dān)的民事責(zé)任。
記者了解到,工程建設(shè)中都會(huì)成立工程項(xiàng)目部,由工程項(xiàng)目部組織施工。為此,張克德從檢察機(jī)關(guān)如何審查判斷的角度提出了自己的建議。
首先,要注意審查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的行為是否屬于職務(wù)行為。這要從項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人與建筑施工企業(yè)是否具有勞動(dòng)關(guān)系,比如是否簽訂了勞動(dòng)合同、支付工資、繳納社保等方面進(jìn)行判斷。
其次,要注意審查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人的行為是否構(gòu)成表見(jiàn)代理。這要從簽訂借款等相關(guān)合同時(shí),第三人(債權(quán)人)是否有理由相信項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的行為能夠代表建筑施工企業(yè)、項(xiàng)目部經(jīng)辦人的行為能夠代表項(xiàng)目部等來(lái)判斷。如果有理由相信,則第三人屬于善意的第三人;否則,第三人就不屬于善意第三人,項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人等行為人的行為也自然就不構(gòu)成表見(jiàn)代理。
第三,要注意審查建筑施工企業(yè)是否為共同行為主體。這要從交易行為發(fā)生時(shí),是否有證據(jù)表明建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人是共同的合同主體來(lái)判斷?!安贿^(guò),在借用資質(zhì)糾紛案件中,能夠?qū)⒔ㄖ┕て髽I(yè)認(rèn)定為共同主體的不多,更多的是認(rèn)定為表見(jiàn)代理?!?/p>
“檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見(jiàn)后,要注意跟蹤法院審理情況,通過(guò)出席再審法庭、與審判人員進(jìn)行聯(lián)系溝通、列席審判委員會(huì)等途徑,充分闡述檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn),以提升監(jiān)督效果?!睆埧说陆榻B。
據(jù)了解,這起借貸糾紛抗訴案再審開(kāi)庭時(shí),出庭檢察人員認(rèn)真聽(tīng)取法庭調(diào)查和法庭辯論,進(jìn)一步全面掌握了案件情況。在安徽省高級(jí)法院審判委員會(huì)(民商事專業(yè)委員會(huì))討論該案時(shí),安徽省檢察院副檢察長(zhǎng)李衛(wèi)東帶領(lǐng)承辦檢察官列席,并根據(jù)此前庭審情況、合議庭匯報(bào)情況發(fā)表了補(bǔ)充意見(jiàn),為法院最終采納抗訴意見(jiàn)奠定了基礎(chǔ)。
?。ㄎ闹猩姘府?dāng)事人均為化名)