關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院、公安廳(局),解放軍軍事檢察院,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局:
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作,提高辦案質(zhì)效,確保公正司法,最高人民檢察院、公安部共同制定了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見》,現(xiàn)予印發(fā),請結(jié)合實(shí)際貫徹執(zhí)行。
最高人民檢察院 公安部
2020年3月27日
最高人民檢察院 公安部
關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見
第一條 為進(jìn)一步完善以證據(jù)為核心的刑事指控體系,加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作,提高辦案質(zhì)效,根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合辦案實(shí)踐,制定本指導(dǎo)意見。
第二條 補(bǔ)充偵查是依照法定程序,在原有偵查工作的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步查清事實(shí),補(bǔ)充完善證據(jù)的訴訟活動。
人民檢察院審查逮捕提出補(bǔ)充偵查意見,審查起訴退回補(bǔ)充偵查、自行補(bǔ)充偵查,要求公安機(jī)關(guān)提供證據(jù)材料,要求公安機(jī)關(guān)對證據(jù)的合法性作出說明等情形,適用本指導(dǎo)意見的相關(guān)規(guī)定。
第三條 開展補(bǔ)充偵查工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:
1.必要性原則。補(bǔ)充偵查工作應(yīng)當(dāng)具備必要性,不得因與案件事實(shí)、證據(jù)無關(guān)的原因退回補(bǔ)充偵查。
2.可行性原則。要求補(bǔ)充偵查的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)具備收集固定的可行性,補(bǔ)充偵查工作應(yīng)當(dāng)具備可操作性,對于無法通過補(bǔ)充偵查收集證據(jù)材料的情形,不能適用補(bǔ)充偵查。
3.說理性原則。補(bǔ)充偵查提綱應(yīng)當(dāng)寫明補(bǔ)充偵查的理由、案件定性的考慮、補(bǔ)充偵查的方向、每一項(xiàng)補(bǔ)證的目的和意義,對復(fù)雜問題、爭議問題作適當(dāng)闡明,具備條件的,可以寫明補(bǔ)充偵查的渠道、線索和方法。
4.配合性原則。人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查之前和補(bǔ)充偵查過程中,應(yīng)當(dāng)就案件事實(shí)、證據(jù)、定性等方面存在的問題和補(bǔ)充偵查的相關(guān)情況,加強(qiáng)當(dāng)面溝通、協(xié)作配合,共同確保案件質(zhì)量。
5.有效性原則。人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以增強(qiáng)補(bǔ)充偵查效果為目標(biāo),把提高證據(jù)質(zhì)量、解決證據(jù)問題貫穿于偵查、審查逮捕、審查起訴全過程。
第四條 人民檢察院開展補(bǔ)充偵查工作,應(yīng)當(dāng)書面列出補(bǔ)充偵查提綱。補(bǔ)充偵查提綱應(yīng)當(dāng)分別歸入檢察內(nèi)卷、偵查內(nèi)卷。
第五條 公安機(jī)關(guān)提請人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)接收。經(jīng)審查,不符合批捕條件的,應(yīng)當(dāng)依法作出不批準(zhǔn)逮捕決定。人民檢察院對于因證據(jù)不足作出不批準(zhǔn)逮捕決定,需要補(bǔ)充偵查的,應(yīng)當(dāng)制作補(bǔ)充偵查提綱,列明證據(jù)體系存在的問題、補(bǔ)充偵查方向、取證要求等事項(xiàng)并說明理由。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照人民檢察院的要求開展補(bǔ)充偵查。補(bǔ)充偵查完畢,認(rèn)為符合逮捕條件的,應(yīng)當(dāng)重新提請批準(zhǔn)逮捕。對于人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕而未說明理由的,公安機(jī)關(guān)可以要求人民檢察院說明理由。對人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕的決定認(rèn)為有錯誤的,公安機(jī)關(guān)可以依法要求復(fù)議、提請復(fù)核。
對于作出批準(zhǔn)逮捕決定的案件,確有必要的,人民檢察院可以根據(jù)案件證據(jù)情況,就完善證據(jù)體系、補(bǔ)正證據(jù)合法性、全面查清案件事實(shí)等事項(xiàng),向公安機(jī)關(guān)提出捕后偵查意見。逮捕之后,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時開展偵查工作。
第六條 人民檢察院在審查起訴期間發(fā)現(xiàn)案件存在事實(shí)不清、證據(jù)不足或者存在遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補(bǔ)充偵查的,應(yīng)當(dāng)制作補(bǔ)充偵查提綱,連同案卷材料一并退回公安機(jī)關(guān)并引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步查明案件事實(shí)、補(bǔ)充收集證據(jù)。
人民檢察院第一次退回補(bǔ)充偵查時,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)列明全部補(bǔ)充偵查事項(xiàng)。在案件事實(shí)或證據(jù)發(fā)生變化、公安機(jī)關(guān)未補(bǔ)充偵查到位、或者重新報(bào)送的材料中發(fā)現(xiàn)矛盾和問題的,可以第二次退回補(bǔ)充偵查。
第七條 退回補(bǔ)充偵查提綱一般包括以下內(nèi)容:
(一)闡明補(bǔ)充偵查的理由,包括案件事實(shí)不清、證據(jù)不足的具體表現(xiàn)和問題;
(二)闡明補(bǔ)充偵查的方向和取證目的;
(三)明確需要補(bǔ)充偵查的具體事項(xiàng)和需要補(bǔ)充收集的證據(jù)目錄;
(四)根據(jù)起訴和審判的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),明確補(bǔ)充、完善證據(jù)需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和必備要素;
(五)有遺漏罪行的,應(yīng)當(dāng)指出在起訴意見書中沒有認(rèn)定的犯罪嫌疑人的罪行;
(六)有遺漏同案犯罪嫌疑人需要追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)建議補(bǔ)充移送;
(七)其他需要列明的事項(xiàng)。
補(bǔ)充偵查提綱、捕后偵查意見可參照本條執(zhí)行。
第八條 案件退回補(bǔ)充偵查后,人民檢察院和公安機(jī)關(guān)的辦案人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通,及時就取證方向、落實(shí)補(bǔ)證要求等達(dá)成一致意見。公安機(jī)關(guān)辦案人員對于補(bǔ)充偵查提綱有異議的,雙方及時溝通。
對于事實(shí)證據(jù)發(fā)生重大變化的案件,可能改變定性的案件,證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)難以把握的重大、復(fù)雜、疑難、新型案件,以及公安機(jī)關(guān)提出請求的案件,人民檢察院在退回補(bǔ)充偵查期間,可以了解補(bǔ)充偵查開展情況,查閱證據(jù)材料,對補(bǔ)充偵查方向、重點(diǎn)、取證方式等提出建議,必要時可列席公安機(jī)關(guān)的案件討論并發(fā)表意見。
第九條 具有下列情形之一的,一般不退回補(bǔ)充偵查:
(一)查清的事實(shí)足以定罪量刑或者與定罪量刑有關(guān)的事實(shí)已經(jīng)查清,不影響定罪量刑的事實(shí)無法查清的;
(二)作案工具、贓物去向等部分事實(shí)無法查清,但有其他證據(jù)足以認(rèn)定,不影響定罪量刑的;
(三)犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言、被害人陳述的主要情節(jié)能夠相互印證,只有個別情節(jié)不一致但不影響定罪量刑的;
(四)遺漏同案犯罪嫌疑人或者同案犯罪嫌疑人在逃,在案犯罪嫌疑人定罪量刑的事實(shí)已經(jīng)查清且符合起訴條件,公安機(jī)關(guān)不能及時補(bǔ)充移送同案犯罪嫌疑人的;
(五)補(bǔ)充偵查事項(xiàng)客觀上已經(jīng)沒有查證可能性的;
(六)其他沒有必要退回補(bǔ)充偵查的。
第十條 對于具有以下情形可以及時調(diào)取的有關(guān)證據(jù)材料,人民檢察院可以發(fā)出《調(diào)取證據(jù)材料通知書》,通知公安機(jī)關(guān)直接補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)并移送,以提高辦案效率:
(一)案件基本事實(shí)清楚,雖欠缺某些證據(jù),但收集、補(bǔ)充證據(jù)難度不大且在審查起訴期間內(nèi)能夠完成的;
(二)證據(jù)存在書寫不規(guī)范、漏填、錯填等瑕疵,公安機(jī)關(guān)可以在審查起訴期間補(bǔ)正、說明的;
(三)證據(jù)材料制作違反程序規(guī)定但程度較輕微,通過補(bǔ)正可以彌補(bǔ)的;
(四)案卷訴訟文書存在瑕疵,需進(jìn)行必要的修改或補(bǔ)充的;
(五)缺少前科材料、釋放證明、抓獲經(jīng)過等材料,偵查人員能夠及時提供的;
(六)其他可以通知公安機(jī)關(guān)直接補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)的。
第十一條 人民檢察院在審查起訴過程中,具有下列情形之一,自行補(bǔ)充偵查更為適宜的,可以依法自行開展偵查工作:
(一)影響定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)存在滅失風(fēng)險,需要及時收集和固定證據(jù),人民檢察院有條件自行偵查的;
(二)經(jīng)退回補(bǔ)充偵查未達(dá)到要求,自行偵查具有可行性的;
(三)有證據(jù)證明或者有跡象表明偵查人員可能存在利用偵查活動插手民事、經(jīng)濟(jì)糾紛、實(shí)施報(bào)復(fù)陷害等違法行為和刑訊逼供、非法取證等違法行為,不宜退回補(bǔ)充偵查的;
(四)其他需要自行偵查的。
人民檢察院開展自行偵查工作應(yīng)依法規(guī)范開展。
第十二條 自行偵查由檢察官組織實(shí)施,必要時可以調(diào)配辦案人員。開展自行偵查的檢察人員不得少于二人。自行偵查過程中,需要技術(shù)支持和安全保障的,由檢察機(jī)關(guān)的技術(shù)部門和警務(wù)部門派員協(xié)助。
人民檢察院通過自行偵查方式補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以配合。
人民檢察院自行偵查,適用《中華人民共和國刑事訴訟法》規(guī)定的訊問、詢問、勘驗(yàn)、檢查、查封、扣押、鑒定等偵查措施,應(yīng)當(dāng)遵循法定程序,在法定期限內(nèi)偵查完畢。
第十三條 人民檢察院對公安機(jī)關(guān)移送的案件進(jìn)行審查后,在法院作出生效判決前,認(rèn)為需要補(bǔ)充審判所必需的證據(jù)材料的,可以發(fā)出《調(diào)取證據(jù)材料通知書》,要求公安機(jī)關(guān)提供。人民檢察院辦理刑事審判監(jiān)督案件,可以向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《調(diào)取證據(jù)材料通知書》。
第十四條 人民檢察院在辦理刑事案件過程中,發(fā)現(xiàn)可能存在《中華人民共和國刑事訴訟法》第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的,可以要求公安機(jī)關(guān)對證據(jù)收集的合法性作出書面說明或者提供相關(guān)證明材料,必要時,可以自行調(diào)查核實(shí)。
第十五條 公安機(jī)關(guān)經(jīng)補(bǔ)充偵查重新移送后,人民檢察院應(yīng)當(dāng)接收,及時審查公安機(jī)關(guān)制作的書面補(bǔ)充偵查報(bào)告和移送的補(bǔ)充證據(jù),根據(jù)補(bǔ)充偵查提綱的內(nèi)容核對公安機(jī)關(guān)應(yīng)補(bǔ)充偵查事項(xiàng)是否補(bǔ)查到位,補(bǔ)充偵查活動是否合法,補(bǔ)充偵查后全案證據(jù)是否已確實(shí)、充分。經(jīng)審查,公安機(jī)關(guān)未能按要求開展補(bǔ)充偵查工作,無法達(dá)到批捕標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)依法作出不批捕決定;經(jīng)二次補(bǔ)充偵查仍然證據(jù)不足,不符合起訴條件的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法作出不起訴決定。對人民檢察院不起訴決定認(rèn)為錯誤的,公安機(jī)關(guān)可以依法復(fù)議、復(fù)核。
對公安機(jī)關(guān)要求復(fù)議的不批準(zhǔn)逮捕案件、不起訴案件,人民檢察院應(yīng)當(dāng)另行指派檢察官辦理。人民檢察院辦理公安機(jī)關(guān)對不批準(zhǔn)逮捕決定和不起訴決定要求復(fù)議、提請復(fù)核的案件,應(yīng)當(dāng)充分聽取公安機(jī)關(guān)的意見,相關(guān)意見應(yīng)當(dāng)附卷備查。
第十六條 公安機(jī)關(guān)開展補(bǔ)充偵查工作,應(yīng)當(dāng)按照人民檢察院補(bǔ)充偵查提綱的要求,及時、認(rèn)真補(bǔ)充完善相關(guān)證據(jù)材料;對于補(bǔ)充偵查提綱不明確或者有異議的,應(yīng)當(dāng)及時與人民檢察院溝通;對于無法通過補(bǔ)充偵查取得證據(jù)的,應(yīng)當(dāng)書面說明原因、補(bǔ)充偵查過程中所做的工作以及采取的補(bǔ)救措施。公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查后,應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立卷移送人民檢察院,人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法接收案卷。
第十七條 對公安機(jī)關(guān)未及時有效開展補(bǔ)充偵查工作的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行口頭督促,對公安機(jī)關(guān)不及時補(bǔ)充偵查導(dǎo)致證據(jù)無法收集影響案件處理的,必要時可以發(fā)出檢察建議;公安機(jī)關(guān)存在非法取證等情形的,應(yīng)當(dāng)依法啟動調(diào)查核實(shí)程序,根據(jù)情節(jié),依法向公安機(jī)關(guān)發(fā)出糾正違法通知書,涉嫌犯罪的,依法進(jìn)行偵查。
公安機(jī)關(guān)以非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言等證據(jù)材料,人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法排除并提出糾正意見,同時可以建議公安機(jī)關(guān)另行指派偵查人員重新調(diào)查取證,必要時人民檢察院也可以自行調(diào)查取證。公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)辦案人員非法取證的,應(yīng)當(dāng)依法作出處理,并可另行指派偵查人員重新調(diào)查取證。
第十八條 案件補(bǔ)充偵查期限屆滿,公安機(jī)關(guān)認(rèn)為原認(rèn)定的犯罪事實(shí)有重大變化,不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任而未將案件重新移送審查起訴的,應(yīng)當(dāng)以書面形式告知人民檢察院,并說明理由。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將案件重新移送審查起訴而未重新移送審查起訴的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)理由不成立的,應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)重新移送審查起訴。人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)撤案而撤案的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)未重新移送審查起訴,且未及時以書面形式告知并說明理由的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出糾正意見。
第十九條 人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在自行偵查、補(bǔ)充偵查工作中,根據(jù)工作需要,可以提出協(xié)作要求或者意見、建議,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。
第二十條 人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)席會議、情況通報(bào)會等工作機(jī)制,定期通報(bào)補(bǔ)充偵查工作總體情況,評析證據(jù)收集和固定上存在的問題及爭議。針對補(bǔ)充偵查工作中發(fā)現(xiàn)的突出問題,適時組織聯(lián)合調(diào)研檢查,共同下發(fā)問題通報(bào)并督促整改,加強(qiáng)溝通,統(tǒng)一認(rèn)識,共同提升補(bǔ)充偵查工作質(zhì)量。
推行辦案人員旁聽法庭審理機(jī)制,了解指控犯罪、定罪量刑的證據(jù)要求和審判標(biāo)準(zhǔn)。
第二十一條 人民檢察院各部門之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通,形成合力,提升補(bǔ)充偵查工作質(zhì)效。人民檢察院需要對技術(shù)性證據(jù)和專門性證據(jù)補(bǔ)充偵查的,可以先由人民檢察院技術(shù)部門或有專門知識的人進(jìn)行審查,根據(jù)審查意見,開展補(bǔ)充偵查工作。
第二十二條 本指導(dǎo)意見自下發(fā)之日起實(shí)施。
退回補(bǔ)充偵查提綱應(yīng)包括什么具體內(nèi)容?檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查更為適宜的,是否可以依法自行開展偵查工作?近日,最高人民檢察院、公安部共同制定并印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》),對進(jìn)一步完善以證據(jù)為核心的刑事指控體系,加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作,提高辦案質(zhì)效,確保公正司法提出了明確要求。
《意見》規(guī)定,人民檢察院審查逮捕提出補(bǔ)充偵查意見,審查起訴退回補(bǔ)充偵查、自行補(bǔ)充偵查,要求公安機(jī)關(guān)提供證據(jù)材料,要求公安機(jī)關(guān)對證據(jù)的合法性作出說明等情形,適用本指導(dǎo)意見的相關(guān)規(guī)定。
《意見》多處就強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的溝通、配合提出了要求。比如,人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查之前和補(bǔ)充偵查過程中,應(yīng)當(dāng)就案件事實(shí)、證據(jù)、定性等方面存在的問題和補(bǔ)充偵查的相關(guān)情況,加強(qiáng)當(dāng)面溝通、協(xié)作配合,共同確保案件質(zhì)量。案件退回補(bǔ)充偵查后,人民檢察院和公安機(jī)關(guān)的辦案人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通,及時就取證方向、落實(shí)補(bǔ)證要求等達(dá)成一致意見。人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在自行偵查、補(bǔ)充偵查工作中,根據(jù)工作需要,可以提出協(xié)作要求或者意見、建議,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)席會議、情況通報(bào)會等工作機(jī)制,定期通報(bào)補(bǔ)充偵查工作總體情況,評析證據(jù)收集和固定上存在的問題及爭議。
《意見》明確,人民檢察院開展補(bǔ)充偵查工作,應(yīng)當(dāng)書面列出補(bǔ)充偵查提綱。補(bǔ)充偵查提綱應(yīng)當(dāng)分別歸入檢察內(nèi)卷、偵查內(nèi)卷。退回補(bǔ)充偵查提綱應(yīng)包括的七項(xiàng)具體內(nèi)容:闡明補(bǔ)充偵查的理由,包括案件事實(shí)不清、證據(jù)不足的具體表現(xiàn)和問題;闡明補(bǔ)充偵查的方向和取證目的;明確需要補(bǔ)充偵查的具體事項(xiàng)和需要補(bǔ)充收集的證據(jù)目錄;根據(jù)起訴和審判的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),明確補(bǔ)充、完善證據(jù)需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和必備要素;有遺漏罪行的,應(yīng)當(dāng)指出在起訴意見書中沒有認(rèn)定的犯罪嫌疑人的罪行;有遺漏同案犯罪嫌疑人需要追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)建議補(bǔ)充移送;其他需要列明的事項(xiàng)。
《意見》規(guī)定,人民檢察院在審查起訴過程中,自行補(bǔ)充偵查更為適宜的,可以依法自行開展偵查工作。包括“影響定罪量刑的關(guān)鍵證據(jù)存在滅失風(fēng)險,需要及時收集和固定證據(jù),人民檢察院有條件自行偵查的”“經(jīng)退回補(bǔ)充偵查未達(dá)到要求,自行偵查具有可行性的”等四種情形。
《意見》對證據(jù)收集的合法性提出明確要求,規(guī)定人民檢察院在辦理刑事案件過程中,發(fā)現(xiàn)可能存在《中華人民共和國刑事訴訟法》第56條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的,可以要求公安機(jī)關(guān)對證據(jù)收集的合法性作出書面說明或者提供相關(guān)證明材料,必要時可以自行調(diào)查核實(shí);公安機(jī)關(guān)以非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言等證據(jù)材料,人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法排除并提出糾正意見,同時可以建議公安機(jī)關(guān)另行指派偵查人員重新調(diào)查取證,必要時人民檢察院也可以自行調(diào)查取證。
《意見》對調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料作出明確規(guī)定。具有“證據(jù)存在書寫不規(guī)范、漏填、錯填等瑕疵”“缺少前科材料、釋放證明、抓獲經(jīng)過等材料”等六種情形之一的,人民檢察院可以發(fā)出《調(diào)取證據(jù)材料通知書》,通知公安機(jī)關(guān)直接補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)并移送,以提高辦案效率。
《意見》還明確了退回補(bǔ)充偵查的有關(guān)情形,規(guī)定了一般不退回補(bǔ)充偵查的六種情形,并就案件補(bǔ)充偵查期限屆滿、原認(rèn)定的犯罪事實(shí)有重大變化如何處理,建立聯(lián)席會議、情況通報(bào)會工作機(jī)制等問題作出具體規(guī)定。